"Li ser bazara Securities" - Law 39-FZ. Changes û comments

Niha, e verastkirinên taybet yên bazarê birûmet heye. Li gor qanûnê hatiye dîzaynkirin ku ji bo serastkirina peywendiyên ku di girêdanekê de bi yasa û belavkirina amûrên aborî rabe. Di belgeyê de jî taybetmendiyên damezirandin û rêvebirina beşdaran profesyonel di muamele terîf dike. comments bêtir ji qanûna "li ser bazara Securities" binêrin.

brokerage

Law "Di bazara birûmet e" (2015) a pênase ji beşdarên serekî yên din dide û diyar dike de di çarçoveya operasyona xwe. Bi taybetî jî, nanîye darvekirina li ser navê muwekîlê muamele sivîl-qanûna li amûrên aborî, yan jî peymanên hesibandin, wek jêderên wan. Ev kar tê kirin, li ser bingeha peymanên qerebokirin xwezayê hatiye lidarxistin. Li gorî vê, ji partiya sereke di van çalakiyên, ku jê re broker. To bibin profesyonel, ew bizanin tiştên ku li ser borsayê. Ew qanûn destûrê dide bo stendina serkîye li mala xwe xwe unplaced di dema avakirin ji aliyê peymana, sazîyên aborî di pêşkêşkirina wan bi xizmet.

faktora herî girîng e

Broker divê bi dilsozî fermanan muwekîlê li ser fermana ew qebûl bi, analîz û agahiyên têkildar li ser bazara birûmet e. Qanûn pêk pêşanî ji yên din li ser fermana veberhênerên, nisbet bi operasyonên ticar li gihîjte xebatên. Eger berjewendiyên şer yên bi muwekîlê û broker, cara yekem ji ku hatiye hên ne dîtin, ji ber zirarên, ku navbeynkarê divê ji wan li gor qaîdeyên defined by qanûna medenî bidin.

Maf û wacibên

Qanûna Federal "li ser bazara Securities" destûrê bi lîstikvaniya muamele û kontraktên broker wek nûnerê bazirganî yên partiyên cuda yên ku ne karsazên, di nav de, eger ku ew li ser naveroka peymanê de li gor ne. Wacibên adî bin peymanê ne li ser ticareta rêxistinkirî îmzekirin, her yek ji endamên wan - broker, ma li rasthatin ya deyndêr û deyndar di eynî mirov negirin, ger ew bi xwe ji aliyê partiyên sêyem an jî ji ber zor ji mişterîyên di berjewendiya veberhênerên cuda hatiye lidarxistin. Qanûna Federal "li ser bazara Securities" ne ji bo dawiya Lihevkirineke wisa ne rê, eger ku bi armanca ji îdamê yên ku fermana lidarxistin, nahundirîne buhayê peymana an fermana damezirandina xwe ne. Di doza ji binpêkirina van daxwazên broker mecbûr e, ku tazmînata zirara derdan.

hisêba Aborî

pere bi muwekîlê ji broker veguhestin avabûye ji bo bi muamele û peymanên têkildar, û her weha weke navbeynkar ji bo wan bi dest xistine, divê li ser hesabê saziya credit be. Di heman demê de ew mecbûr e ji bo qeydên xwe yên fînansê her muwekîlê û ne raporên. Ji bo pereyên ku li ser taybet in bikarhênerên brokerage, ne dikarin li ser erkên ji Paker, bazirganî foreclose. Ev jî, mafê kul aborî ya xwe bi xwe, ji bilî rewşên ku di şûn de bistînin an krediyê tê, tune ne. Ev made ya di belgeyê de nû ye. Ev guherîna di Qanûna "li ser bazara Securities" ji bo qaîdeyan hejmara çalakiya 281 çêkirin.

herweha

A broker ku wek endamê zelaliyê tevbigere, bi fermana muwekîlê e ji bo vekirina hesabê taybet brokerage cuda di cîbicîkirina an dûvçûna soz têkildar. Paker, Commercial dikarin pere li berjewendiyên xwe, eger ji bo ku di peymana li ser xizmetê bi kar tînin,. Di vê rewşê de, di broker mecbûr e ji bo misogerkirina daneyî, bi fermana xwe bo bi muwekîlê li ser hisabê van pereyan an şûn de bistînin xwe. pere Client, ne li Broker bi maf heye ku ji bikaranîna wan de, divê ji brokerage bikarhênerên ji bikarhênerên din veberhênerên cuda cuda tê hesibandin.

çalakiyên ticar da

taybetmendiyên wê û her wiha bi çalakiya normatîf "li ser bazara Securities" danasîn. Ew qanûn dibêje ku çalakiyên ticar ya ku behsa wê muamele li ser kirîn û firotina amûrên aborî ji bo account xwe bi xwe û li ser navê xwe bi xwe bi riya Belavok giştî ya kirînê / firotina bi berpirsîyarîyeka girêbestan îmza guncaw li bihayên sabît e. Wiha çalakiya bi tenê dikarin statuyekî legal be, wek a di şîrketeke bazirganî. Dealer jî dikarin ku şîrketekê be, eger derfetên minasib di mevzûatê de hatiye binavkirin.

nuansan

Li gel mesrefa ticar mafê mirês din mercên bingehîn yên din heye. Ji bo nimûne, dibe ku hejmara herî kêm û herî zêde amûrên aborî ji bo kirîna / sale, wê serdemê de ku bi çalakiya dê buhayê set lidarxistin. Di nebûna daxuyaniya di lîsteyê de şert û mercên din ên ticar ku bi vê encamê ku girêbestek li gor daxwaza mişterî. Ger gelheya bireve encamdana vê daxwazê ji, ew e ku doz ji bo darvekirina bi darê zorê ji berpirsiyariyeke an tezmînatê ji bo zirarên.

Dealers Forex

Law "li ser bazara Securities" (2015), ava a list of peymanên, di encamê de yên ku wê bên çalakiyê ji van sazîyan naskirin. Ev de peymanên:

1. Is a works of type of amûrên aborî, erkên ji wan partiyên ku girêdayî dewletê yên pereyan an currency respective cotên, û mijarê ji bo îmzekirina ku xizmetê dike ji bo ne mijareke din ji IP in, kapasîteya ji bo wezîfe û erkên ku mezintîya kefîlê mezintir dayîn ji bo van welatiyan e.
2. Mijara ku xizmetê dike pereyên biyanî, dema pêkanîna şert û mercên ku di bin heman. Bi vî awayî obligee li yek ji peymanên wekî deyndar bi peymana similar din tevbigere. Rewşa bo ketina nav van peymanan e ku ne kesên xwezayî (ne ya karsaziyê şexsî) derfetan pêşkêş dike ku li ser berpirsiyariyên ku nirxê mezintir kefîlê veguhestin de ticar forex e.

Li gorî Qanûna Federal "Li ser bazara ewlehiya" de muamele li jor dibe ku bi tenê bi rêz ji bo pereyan ku kodên alphanumeric çêkirin. Ew bi destê saziya hêza birêvebirinê ku bi rexê xwe function pêşkêşkirina xizmetên giştî yên di warê sîstema bi piştrastiya pîvandinê û ava qanûnên teknîkî.

Îdareya amûrên aborî

The exercise Vê çalakiyê nayê lîsansa ne hewce ye, eger ku hema tenê bi pêkanîna wan kesan ji mafên Securities ve girêdayî ye. Ev de management baweriya ji amûrên aborî, pere ye, lewma ji bo ku komîsyon ji bo muamelên related an kontraktên.

hêzên

Qanûna Federal № 39 "Li ser bazara ewlehiya" pêwîstî bi beşdarên bazarê eleqedar in rêvebirina hebûnan, ji bo nîşan statuya wan. Heger nakokiyên berjewendiyan hatiye ku windahiyên mişterî birin, ew kesê berpirsiyar mecbûr e ji wan re tezmînata ji bo account xwe bi xwe li gor çarçuveyên ku di Code medenî. Qanûna Federal "Li ser bazara ewlehiya" lîsteya yên rayedarên kontrol grîng. Bi taybetî jî, got, partiya wê mafê ji bo nasîna amûrên aborî û bikeve nav peymanên, ku ji bo veberhênerên bi kalîte ye, lewma bi tenê eger bi muwekîlê e ne.

manager berpirsiyariya

Law "li ser bazara Securities" hejmarek ji encamên ji bo Bidder berpirsiyar in doz ji ber binpêkirina qaîdeyên qanûnên pêşkêş dike. Ev in:

1. An mecbûr li ser kontrola xwe li ser Banka Navendî ya bi daxwaz an jî bi muwekîlê ji bo pêkanîna amûrên aborî û dawîanîna li peymanên berê.
2. Tezmînata ji bo zirara ji bo razemeniyê de, piştgiriya sale û bighêne peymanên.
3. The dayîna faîzê yên li ser mîqdara ku peymanên an muamele û dilsoz hatine imze kirin. Buhaya ji sedî ji aliyê qaîdeyên art. 395 yên qanûna medenî. Dema ku cudahiya pozîtîf di navbera pereyan distend ji firotina amûrên aborî, bighêne an îdamê ji peymanên, û bi pereyan di girêdanekê de bi stendina û sale, encam, bighêne, performansa peymanê, sûdî di mîqdara di vê cudahiya sergirtî ne.

Di daxuyaniyê de li ser îdîaya li ser sepana li ser bandora li jor dîyarkirine dikare di nav 1 year ji roja wergirtina ji rapora ji aliyê parêznameya, diyar dike, binpêkirinên.

Mafên û astengên

Li gor qanûna federal "li ser bazara Securities", gerînendeyê divê qeydên ji amûrên aborî wek objects kontrol, ji bo her peymana biparêze. Di destên xwe de, beşdar dibîne hemû derfetên yasayî de temsîl di hîseyên. Di peymanê de li ser rêveberiya bawerî dikare bê danîn bisînorkirina mafê dengdanê. Eger ew dûrva e, kesê erk related to milkiyeta yên amûrên aborî tevdigere wek object ya muameleyan têkildar. Eger kontrola nade mafê dengdanê ne, dibîne, ku Şerîetê "li ser bazara Securities" (39-FZ) wî ya ji erka xwe ne jî agahiyên li ser damezrînerê. Ev ji bo damezrandina a list of qewareyên ku xwedî kapasîteya beşdariyê di civîna giştî ya hîsedarên / endamên pêwîst e.

Li gel vê, li ser daxwaza kontrola yên damezrênerê mecbûr e ku bide fermanên ji bo pêkanîna yên damezrênerê de mafê dengdanê. Kesê berpirsiyar dikare di dadgehan de bi ti îdîaya arişeyên ku ji pêkanîna xebatên xwe ji bo wan, di nav de yên ku li ser mijarên ji hîsedarên an xwediyên din jî amûrên aborî berdewam in. The lêçûnên nihayî bi çavan ji nakokîyan, ji bo ji aliyê object of management baweriya dayîn.

parêzvan

Dema ku ew qanûna federal "li ser bazara Securities" dayîna xizmetên ji bo veşartinê ji certificates an qaîdeyên derbasbûna û hisêba ji bo amûrên aborî, nas dike. The depository ku pêk Hesibandin li ser bingehê muamele encamê peymanên bi amadekarên bazariya an paqijkirina kompaniyên, bi navê çareseriya. A kesê ku bi kar tîne xizmetên li jor, bi navê depositor. Di navbera partiyên peymana depositary ye. Qanûna RF "Li ser bazara ewlehiya" raber dike ku hejmarek ji daxwazên bi peymana. Berî her tiştî, divê ev bê nivîskî çêkirin. The Depositary, wê şert û mercên ku di bin de ev kar wê erê bike, û ku wek parçeyekî bingehîn ên peymanê tevbigerin.

Çalakî related to parastina qeydên

Dema ku ew nas collection, processing, bi nêrinên, embar û hukma di dozên çarçuveyên ku agahî qanûna di derbarê xwediyên amûrên aborî. Ev çalakiyên mafê bikaranîna entity qanûnî exclusive heye. Li aliyekê encamdana qeyda navên holder xwe. Ew dikarin wek beşdarekî pîşeyî yên din di sûkê de ewlehiya tevbigerin. Di vê rewşê de, divê ev lîsansê ji bo pêkanîna çalakiyên têkildar. Di rewşên bi qanûnekê têt, ji xwediyê kiryarên û beşdarên din yên pîşeyî. The defteran nikare muamele bi amûrên aborî yên di qeyda ku weşankar ya xwediyên ya ku ew bi rêberiya make ne. base Information ji xwediyên li ser kesên sîstema ku hesabên şexsî vekir, bi tomarkirinê e. Ev di demekê de bi taybetî avakirin. Nifûsê de jî dihewîne records ji ewlehiya, ku di van bikarhênerên qeydkirî, li ser barêd û daneyên din jî, di lîsteya ku di mevzûatê de avakirin. Holder niha li gorî rêznameya ji Şandiyan Banka Navendî, qanûnên ku ji alîyê wan. Bi xweşî hatî ferhenga dawî daxwazên ji aliyê Benqeya Navendî.

qaîdeyên hikûmetê

dewama xwe yên bazarê ji aliyê dewletê ve tê kontrolkirin. Diristkirina tê çêkirin:

1. Damezirandina daxwazên diyarkirî ji bo pêkanîna çalakiyên beşdaran pîşeyî û standardên wê.
2. Registration dadperweriyê birûmet û prospectuses, kontrola pêkanîna destê issuers ji erk û mercên destkarîkirinê tê de derket.
3. Lîsans ji çalakiyên beşdaran bazarê.
4. Damezirandina sîstema parastina berjewendiyên wî yên ku xwediyên û çavdêriya daneyî, bi wan re bi issuers û mijarên din.
5. Qedexekirina û sînordarkirina çalakiyên kesên, bê lîsans hatiye lidarxistin.

destûrên .Mezinbûn

Lîsans kar bi du awayan. Mijarên dibe ku îcaza xwe qeyd bike yan jî wekî yên binerd profesyonel kar bistîne. Muhleta bi de li ser bingehê serlêdana weşand. Qebűlkirina beşdar profesyonel destûr bo çavderîyê çalakiyên brokerage li ser daxwaza daxwazkar bi tenê dikare morkirina lihevhatinan ku wek jêderên aborî, li hebûneke sereke ya ku hilberîna e tevbigerin. daxwazên Lîsans û mercên dikarin li gor ku operasyon û muamele derve di vê pêvajoyê de pêk tên guhertin.

Rakirina û efûkirina wan ji destûrên

Van çalakiyan de beşek ji hêzên Bankeya Navendî ya in. bingehên minasib ji bo betalkirina lîsansên dikarin xizmetê:

1. Daxuyaniyek ji teklîfên ji profesyonel di nivîsînê.
2. Dubare seranserê salê de, têkçûna bi cîh bîne, verastkirinên Bankeya Navendî.
3. Nebûna mijara ku, ehlîyet, ji navnîşana ku di lîsteyê de di vîzyonê.
4. li seranserê ji demên salê de raporên binpêkirinên ji aliyê bêtirî 15 rojan de dubare (kar). Demên ku ji aliyê qanûnên federal û qanûnên pejirandin li gorî wê.
5. binpêkirinên dubare di nava salekê de pêdiviyên ku ji bo di mijara materyalên û agahiyan, lîsteya ku di belgeyên fermî danîn.
6. Dawîanîna ji serokatiya niha ya karê beşdarekî profesyonel. Bi taybetî jî, li ser çêkirina biryarê li ser etlesî zû an rawestandina hêzên Rêveberê (ferdî) bedena bê girîng yên nû, demî yan nebûna mijara cîbicîkirina function îdarî, bêtir ji mehekê jî bêyî wan dînin ser mijarekê cuda, ya set minasib ji bo ku daxwazên helwesta birêvebiriyê .
7. binpêkirina dubare di nava salekê de ji beşdarên pîşeyî yên hukmên yasayî de li ser pêvajoya bicîhanîna an birûmet.
8. Din şert û mercên ko qanûn û rêzikên.

Dema ku biryara Banka Navendî li ser efûkirina wan ji ya destûrê de ji bo birêvebirina çalakiyan profesyonel yê rêxistinê mecbûr e ji bo dawîanîna li erkên xwe di nava demê destnîşankirî de li ser daxwaza ji Bankaya Navendî ya. Bi ser de, vê pêvajoyê de ne dikarin zêdetir ji 1 sal. Wacibên adî bin peymanên spartinê, divê rawestin ji bo pêkanîna mercên destnîşankirî de ji aliyê çavderîya ji Bankaya Navendî.